中國證監會日前發布《證券公司治理準則（試行）》（以下簡稱《準則》），以推動證券公司規范運作，完善公司治理，建立現代企業制度。從2004年1月15日起實施的該準則對股東會、董事會和監事會提出了治理要求，并對經理層、激勵與約束機制和客戶關系管理進行了規范。

    《準則》明確，證券公司及其控股股東對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產及其他合法權益。

    《準則》明確，董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司5％以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5％以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監事候選人。證券公司任一股東推選的董事占董事會成員二分之一以上時，其推選的監事不得超過監事會成員的二分之一。

    《準則》規定證券公司的控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員，干預證券公司的經營管理活動。證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。規則禁止證券公司向股東做出最低收益、分紅承諾，或違規持有股東的股權，或向股東直接或間接提供融資或擔保等6項行為。

    《準則》提出，證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件。

    并要求證券公司應當建立有效的經理層人員激勵與約束機制。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。